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风险揭示

约定购回式证券交易业务风险揭示书

尊敬的投资者:

为使您充分了解约定购回式证券交易风险,使您在充分知悉风险的前提下参与该品种交易,本公司根据交易所要求,依据相关法律、法规、规章和规则的规定,特提供本风险揭示书,请您认真阅读并签署。投资者进行约定购回式证券交易存在如下风险:

一、您在办理约定购回式证券交易前,应对自身参与约定购回式证券交易的适当性、合法性进行审慎评估,并以真实身份参与交易,包括但不限于:

(一)您应根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求(若为机构投资者),慎重考虑是否适宜参与约定购回式证券交易;您在我公司从事约定购回式证券交易业务前,我公司将根据您的适当性评估结果和约定购回式证券交易业务的风险分级,对您是否适合开展该业务出具适当性匹配意见,但我公司对您提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。您在参考适当性匹配意见的基础上,应根据自身能力审慎独立决策,独立承担投资风险。您在从事约定购回式证券交易业务期间,我公司可以根据您和该业务的信息变化情况,主动调整您的分类、该产品的分级以及适当性匹配意见。如您不再符合约定购回式证券交易业务的适当性匹配要求,可能将有被采取取消交易资格、限制交易等措施的风险,并可能因此而给您带来损失;

(二)您应审慎评估自己是否具备约定购回式证券交易的合法主体资质,不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事约定购回式证券交易的情形;

(三)您从事约定购回式证券交易须提供以下信息:

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(4)投资期限、品种、预期收益等投资目标;

(5)风险偏好及可承受损失;

(6)有无不良诚信记录;

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

(9)其他必要信息

(10)身份证明文件、资信证明材料及其他相关材料等。

您必须对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责,如提供不实或伪造材料,或提供的信息不真实、不准确、不完整的,您将依法自行承担相应法律责任,我公司也将拒绝向您提供约定购回式证券交易服务。如您已经从事约定购回式证券交易的,将有被采取取消券交易资格、限制交易等措施的风险,并可能因此而给您带来损失。同时,如您在从事约定购回式证券交易期间,相关信息发生变化时应及时告知我公司,并通过我公司认可的方式进行更新,否则可能因信息未及时更新而给您带来损失。

(四)若您为上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份5%以上的股东,并将持有的该上市公司股票进行约定购回式证券交易的,应确保购回交易的期限不低于6个月,且遵守法律法规有关短线交易和信息披露的规定。

(五)根据相关法律法规,证券公司不得为其股东或关联人提供融资或者担保,如您为我公司股东或关联人不得在我公司申请办理约定购回式证券交易。如您违反上述规定,您的证券账户可能被采取限制交易、违约处置等措施,由此造成的损失将由您自行承担。

若您在参与约定购回式证券交易过程中,违反本条(二)、(三)、(四)项规定,将可能被取消约定购回式证券交易资格并因此产生损失。

二、您在从事约定购回式证券交易前,应了解南京证券股份有限公司(以下简称南京证券)是否已开通约定购回式证券交易权限。

三、在约定购回式证券交易中,本公司既是您的交易对手方,又根据您的委托办理交易指令申报以及其他与约定购回式证券交易有关的事项。如本公司未如期申报、虚假申报或错误申报的,可能会给您造成损失。

四、在约定购回式证券交易过程中,如发生终止购回,标的证券将被划转至本公司指定的自营账户。您应当明确知晓终止购回的法律后果,包括但不限于:终止购回后,您不再承担购回标的证券的义务,本公司不再承担回售标的证券的义务,由双方协商场外结算;如果终止购回是由于您的原因导致的,投资者还应承担违约责任。

五、您应主动关注约定购回式证券交易中存在的利率变化、收益变化、证券价格波动、标的证券发生要约收购等事件以及其他市场风险,包括但不限于以下情况:

(一)若标的证券在待购回期间价格下跌,导致交易的履约保障不足,且您无法提前购回或提供履约保障,则面临标的证券被违约处置的风险;并且,因处置结果的不确定,不仅可能导致您的本金亏损,甚至可能导致超过原始本金的损失;

(二)若标的证券在待购回期间发生吸收合并、要约收购、权证发行、公司缩股或公司分立等事件时,您将面临被动提前购回的风险,由此可能影响您的资金使用安排及资金流动性。但若您为上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份比例超过5%的股东,且交易存续期未满6个月的,不得提前购回,该笔交易进入异常情形处置程序,由我公司与您进行现金结算。

(三)若标的证券在待购回期间被暂停或终止上市,您将无法购回标的证券,并可能承担因此造成的损失。

六、您应关注约定购回式证券交易中面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于:本公司未按约定回售标的证券、因本公司原因导致证券或资金划付失败、本公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行、本公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限、本公司进入风险处置或破产程序等。

七、您应关注约定购回式证券交易可能面临的证券和资金划付失败风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于:初始交易申报后本公司无足额资金或您因其他交易等原因无法交付足额证券,购回交易申报后本公司因司法冻结等原因无法足额交付证券或您有足额资金但因本公司原因导致资金划付失败等。

八、您应关注约定购回式证券交易中面临的操作风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于:因本公司原因交易不能按期达成、因通讯失效而不能及时送达相关信息等。

九、您应关注约定购回式证券交易中面临的技术系统风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于:因本公司、交易所或证券登记结算机构的技术系统故障或差错而影响交易正常进行等。

十、您应关注约定购回式证券交易中面临的各种政策风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于:因法律法规及政策变动须被动提前购回、业务进入终止程序等。


本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明约定购回式证券交易的所有风险。您在参与约定购回式证券交易前,应认真阅读相关业务规则及《约定购回式证券交易业务合同》条款,对约定购回式证券交易特有的业务规则必须有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与约定购回式证券交易交易而遭受难以承受的损失。



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