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交易流程

(一)融资买入

投资者通过公司提供的柜台交易或网上交易等方式申报融资买入证券委托,买入证券必须是证券交易所和公司规定的融资标的证券。

交易系统根据公司规定的标的证券融资保证金比例验证投资者信用账户内可用保证金是否足额、投资者可用融资额度是否足额。可用保证金或可用融资额度不足时,客户将无法委托;可用保证金和可用融资额度足额时,系统将该笔融资买入申报发送证券交易所集中撮合系统。

融资买入申报成交后,该笔交易成交记录即构成投资者对公司的融资负债合约,融资买入的证券作为投资者对公司融资负债的担保物。

融资保证金比例按照下列方式计算:

融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

公司规定的融资保证金比例为100%。

(二)融券卖出

投资者通过柜台交易或网上交易等方式申报融券卖出证券,卖出证券必须是证券交易所和公司规定的融券标的证券,并且是公司信用交易专用证券账户内可供投资者实际融券卖出的证券。投资者融券卖出证券的委托价格不得低于申报委托时的最新成交价格,当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。

交易系统根据公司规定的标的证券融券保证金比例验证投资者信用账户内可用保证金是否足额、投资者可用融券额度是否足额。可用保证金或可用融券额度不足时,客户将无法委托;可用保证金和可用融券额度足额时,系统将该笔融券卖出申报发送证券交易所集中撮合系统。

融券卖出申报成交后,该笔交易成交记录即构成投资者对公司的融券负债合约,投资者融券卖出所得资金作为投资者对公司融券负债的担保物,在投资者了结融券负债前,投资者融券卖出所得价款除一些用途外,不得另作他用:1、买券还券;2、偿还融资融券相关利息、费用和融券交易相关权益现金补偿;3、买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券;4、证监会及交易所规定的其他用途。

融券保证金按照以下方式计算:

融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

公司规定的融券保证金比例为100%。

(三)偿还融资负债

投资者以直接还款方式偿还融资负债,可以通过转入保证金或卖出证券等方式在信用资产账户内保留足额的可用资金,再通过柜台交易或网上交易等方式申报直接还款。交易系统按顺序逐笔偿还负债,投资者也可自行选择偿还顺序。当日收市后,清算中心向存管银行申请将资金从公司信用交易担保资金账户划转到信用交易专用资金账户。

投资者以卖券还款方式偿还融资负债,可以通过柜台交易或网上交易等方式申报卖出证券还款。卖出申报成交后,交易系统按顺序逐笔偿还负债。

(四)偿还融券负债

投资者以直接还券方式偿还融券负债,可以通过转入证券或者买入证券等方式在信用证券账户内保留足额的可用证券,再通过柜台交易或网上交易等方式申报直接还券。当日收市后,证券登记结算公司将证券从公司信用交易担保证券账户划转到信用交易专用证券账户,交易系统按顺序逐笔偿还负债,投资者也可自行选择偿还顺序。

投资者以买券还券方式偿还融券负债,可以通过柜台交易或网上交易等方式申报买入证券还券。买入申报成交当日收市后,证券登记结算公司将买入的证券从公司信用交易担保证券账户划转到信用交易专用证券账户,交易系统按顺序逐笔偿还负债,投资者也可自行选择偿还顺序。


注:

1、在信用系统中,您普通买入、普通卖出的只能是担保证券;

2、您可融资买入融资标的证券;

3、您可融券卖出融券标的证券;

4、您可通过卖券还款或直接还款方式偿还融资负债;

5、您可通过买券还券或直接还券方式偿还融券负债;



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