合规创造价值 文化引领未来
—南京证券有限责任公司全面开展
证券从业人员行为准则执行情况检查
2010年3月24日，中国证券业协会下发《关于贯彻落实中国证监会〈关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案〉的通知》后，公司上下高度重视，积极贯彻落实，并根据要求开展了一系列工作。公司制定了证券从业人员行为准则检查方案，完善从业人员管理制度，通过合规检查、合规宣传培训等途径全力开展从业人员执业行为准则执行情况检查工作。
一、制定检查实施方案，明确检查要求：
二、加强合规培训，提升员工合规培训理念：
三、强化专项培训，防范敏感岗位从业人员违规风险：
四、多方位全覆盖，基层营业部培养员工合规意识：
