理性认知、审慎参与、警惕陷阱、主动维权
理性认知
要根据自己真实情况完成风险评估，清楚了解自己的风险承受能力，定期进行更新。主动查询并通过多种渠道全面了解市场产品信息和投资风险，在次前提下做出购买行为。充分认知专项业务的适当性准入条件，独立完成必要的问卷测试，保证具备参与业务的理论知识基础和投资经验。
审慎参与
要从财富管理的角度思考投资方式、投资渠道、投资策略，全方位审视投资能力和理财需求，学会根据自己的情况选择适合的产品或业务。一旦产品的投资机构、风险预期与自设实际不符，应该保持慎重，特别是券商发出不适配提醒后要审慎考量。或者暂时不具备参与专项业务的能力或基础时，切忌弄虚作假，盲目跟风。
警惕陷阱
要提高判断能力，谨防销售机构为了卖出产品做出的夸大或诱导宣传。要加强自我保护，选择合法的证券经营机构，保证账户自己操作和密码等个人信息安全，规避代签姓名带印签章等行为。不要轻信内幕交易，高收益产品销售和集资理财，主动防范非法证券活动的诱惑，审慎做出资金转移决策。
主动维权
要树立股东权利意识，主动维护股东的知情权、分红权、决策参与权、公平交易权。密切关注受到欺诈、不公平待遇或发生证券纠纷时通过合法渠道申诉充分的法律救助。充分利用已有的投诉建议平台信息资讯平台、走访调研平台进行沟通交流，切忌情绪化的恶性行为。
