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什么是融资融券交易?

融资融券交易,又称信用交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入交易所上市证券或借入交易所上市证券并卖出的行为。与证券现货交易相比较,投资者可以通过向证券公司融资融券,增加可用于交易的资金和证券,具有一定的财务杆杠效应。

融资融券关键在于一个“融”字,有“融”客户就必须提供一定的担保和支付一定的费用,并在约定期内归还借贷的资金或证券。

什么样条件的投资者可以参与融资融券交易?

根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。

证券公司应制定选择客户的具体标准。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。

专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。

可以作为融资买入、融券卖出的标的证券品种?

在上海、深圳证券交易所上市交易的符合证券交易所相关规定的股票、证券投资基金、债券和其他证券,经交易所和证券公司认可,都可以作为融资买入、融券卖出的标的证券。

同普通证券交易相比,融资融券交易有哪些特有风险?

与普通证券交易相比,融资融券交易存在着特有的风险,如证券投资亏损放大的风险、所在的证券公司是否具有开展融资融券业务资格的风险、被强制平仓的风险、授信额度足额使用的不确定性风险、交易成本增加的风险、标的证券范围调整、标的券流动性风险、暂停交易或终止上市的风险等等。

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